Barclays оштрафован на 42 млн фунтов за нарушения при оценке рисков финансовых преступлений

Barclays оштрафован на 42 млн фунтов за нарушения при оценке рисков финансовых преступлений
Barclays оштрафован на 42 млн фунтов за нарушения при оценке рисков финансовых преступлений

Москва. 16 июля. INTERFAX.RU - Управление по контролю за соблюдением норм поведения на финансовых рынках (Financial Conduct Authority, FCA) Великобритании оштрафовало банк Barclays в совокупности на 42 млн фунтов стерлингов ($56 млн) в связи с двумя случаями недобросовестности, проявленной при оценке рисков совершения финансовых преступлений.

В первом случае Barclays не провел надлежащей проверки информации о потенциальном клиенте и открыл счет для компании WealthTek, не имеющей разрешения на хранение клиентских средств. Чтобы узнать об этом банку было достаточно заглянуть в реестр финансовых услуг, отмечает FCA.

Открытие счета для WealthTek повысило угрозу незаконного присвоения чужих денег. Клиенты перевели WealthTek 34 млн фунтов, которые были возвращены им не в полном объеме.

Второй случай связан с обслуживанием Stunt & Co. Barclays оштрафован на 39,3 млн фунтов за недостаточную проверку данных этого клиента и ненадлежащий контроль за его текущими операциями.

Чуть более чем за год Stunt & Co. получила 46,8 млн фунтов от компании Fowler Oldfield, занимавшейся отмыванием доходов, полученных преступным путем. Barclays не принял мер даже после получения от правоохранительных органов информации о том, что Fowler подозревается в отмывании средств и что в офисах обеих компаний проводятся обыски. Банк начал проверку транзакций своих клиентов с Fowler лишь после того, как ему стало известно, что FCA подала иск против NatWest в связи с обслуживанием этой компании, говорится в заявлении FCA.

"Последствия ненадлежащего контроля за финансовыми преступлениями вполне реальны, - отмечает FCA. - Это позволяет преступникам отмывать доходы от преступлений, а мошенникам - обманывать потребителей. Банки должны брать на себя ответственность и действовать оперативно, особенно в тех случаях, когда их внимание обращают на очевидные риски".

 

Интерфакс Интерфакс

16:05
Нет комментариев. Ваш будет первым!
Использование нашего сайта означает ваше согласие на прием и передачу файлов cookies.

© 2025